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美國聯邦政府在理工科研究生和博士后教育中的作用

發布:2022-10-21 08:48分享:

美國聯邦政府在理工科研究生和博士后教育中的作用

The Federal Role in Science and Engineering Graduate and Postdoctoral Education

美國國家科學委員會

THE NATIONAL SCIENCE BOARD)

  

文獻來源:National Science Foundation. The Federal Role in Science and Engineering Graduate and Postdoctoral Education [EB/OL].1998-02-27)[2022-10-17]

https://www.nsf.gov/nsb/documents/1997/nsb97235/nsb97235.htm .

翟月(北京大學教育學院博士后)譯


摘要:美國總統科學顧問約翰·吉本斯(John Gibbons)要求國家科學委員會就政府和大學合作關系(GUPPRD)的總統審查令進行評議。為回應這一要求,國家科學委員會回顧了第二次世界大戰后聯邦政府和大學建立的研究生教育合作關系的總體框架,肯定該合作關系對國家發展的積極作用并敦促維持合作關系的基本原則,同時在聯邦政府的政策和項目推進方面提出相關建議。建議包括:將通訊技術發展為合作關系帶來的機會和好處惠及到更多學術研究機構和工程生態系統中去,并增加研究生選擇體驗研究型大學以外環境的機會,以補充其博士核心培訓的內容。此外,委員會提醒需關注聯邦資助和監管機構進行的行政和核算改革給該合作關系帶來的巨大壓力。委員會還在聯邦對企業的支持,研究生教育的寬廣度與狹窄性,人力資源政策,聯邦監管和資助行為對機構文化的影響幾個領域提出了建議。最后,委員會討論了聯邦政府和大學之間需商榷解決的問題。


01

引言

在富含探索的大學研究環境中對研究生和博士后開展教育是第二次世界大戰后聯邦政府與大學之間合作契約的核心。聯邦政府對美國理工科研究生教育的支持確保了美國在理工科領域的全球領導地位,并為美國的創新和經濟增長做出巨大貢獻。冷戰結束后,在當今世界政治和經濟發生巨大變化的時代,了解聯邦政府支持理工科研究生教育的現狀并闡明其原則是非常重要的。

(一)聯邦政府和大學研究生教育合作關系的原則

1945年第二次世界大戰結束時,范尼瓦爾·布什(Vannevar Bush)在報告《科學—無盡的前沿》中指出,聯邦政府在和平時期應該繼續支持理工科的研究和相關高等教育,這種投資對國家安全、經濟增長、健康和生活質量的提升大有裨益。聯邦政府在研究方面投資的主要載體是學院和大學,它們將在自由和開放探索的環境中產生新知識,同時培養理工科人才。研究和教育這兩大職能的交互與融合也將豐富彼此。

布什認為,國家不能依靠政府機構、私營部門或他國來提供持續改善美國人民生活質量所必需的基礎知識。布什贊許地引用了詹姆斯·B·科南特(James B. Conant)的話:“我們在任何科學前沿領域進展的速度,取決于探索該領域的高素質和訓練有素的科學家的數量......因此,歸根結底,我們國家科學的未來將由我們最基本的教育政策決定?!焙喍灾?,布什的報告為大學和學院培養的理工科人員擬定了一項國家教育政策,即:

  • 基于國家利益,在自由和開放的探究環境中促進知識的生長(如在大學環境中);

  • 明確將大學和學院的基礎研究和高級科學培訓相結合;

  • 根據學生的特殊能力(即學生的優異成績)為學生提供支持;

  • 對科技勞動力的需求保持敏感

  • 對社會的需求做出反應。

聯邦政府和大學在學術研究和研究生教育方面的合作關系取得了非常大的成功。在自由開放的研究環境中,對理工科的學術研究和教育的公共投資是美國經濟增長和生活質量提升的主要力量。


因此:

  • 國家科學委員會強烈肯定了政府和大學合作關系原則對二戰后建立學術科學和工程企業的基礎性作用。

  • 委員會認為這些原則在學術科學和工程研究以及高等教育中的應用使企業能夠在質量和生產力方面處于世界領先地位。

  • 委員會認為聯邦政府在先進的理工科研究生和博士后教育水平上起到至關重要的作用。它敦促重新審查聯邦政府和大學在研究生和博士后教育方面的合作關系,從而明確在哪些領域進行調整可以提升企業能力,以在不斷變化的全球環境中更好的服務國家利益。

(二)合作關系的現狀

自布什報告以來,美國社會經歷了擴大化、多樣化、城市化、全球化的遽變。隨著冷戰的結束 ,國家可以把注意力放在諸如環境和社會需要等問題上。高等教育曾經是少數精英的特權,如今它也需回應不斷變化的市場,因為市場對更高層次的培訓提出了需求。對雇主和高中畢業生來說,高中文憑價值的下降導致了工作人口中追求大學和研究生教育比例和多樣性的擴大。隨著科學與技術在經濟和社會中變得越來越重要,聯邦政府與大學尋求合作確?!安粩嗵岣吒鲗用婵茖W活動的質量”,如今這一責任也變得廣泛且多樣。

大學面臨的壓力來自日益增長的需求以及在收入增長的情況下仍無法抵消的快速增長的成本。這些壓力來源于不斷擴大的利益相關群體提出了更多和更寬泛的要求;傳統資金來源(包括聯邦資金來源)預算受到了限制;高等教育的全球化;必須應對的技術變革,特別是通信和信息技術進步提出的要求;以及聯邦政策產生的一些意外后果。委員會明確了聯邦政府和大學研究生教育合作中值得特別關注的幾個領域。

1.聯邦和大學關系的變化

聯邦政府各機構通過包括撥款、簽訂合作協議和合同等多種機制來支持大學的研究。無論其目的或機制是什么,研究活動都是為了豐富學習環境,擴大研究生和博士后參與前沿研究的機會。聯邦政府向學術機構提供的部分研究經費是用于提高基礎知識生產和培養下一代科學家和工程師的公共投資,這種合作關系可以被描述為由大學執行的“研究者發起的”活動。另一部分聯邦研究經費被用于與機構使命相關的目的。這種活動也由大學執行,可以稱為“機構發起的”活動。聯邦政府的資助沿著這兩極之間組成的連續統一體落地。

伴隨學術研究和教育事業的發展以及聯邦投資的增加,對公共資金問責制的重視程度也逐漸增加,這有時也會導致作為合作伙伴的大學承受著意想不到的巨大壓力。聯邦政府對問責制越來越重視,導致其重視短期研究“產品”而忽視了從事前沿知識研究對研究生教育帶來的益處。對問責制的重視也可能導致博士后研究人員與研究生相比對研究資助的感知價值增強,因而較少選擇在研究生期間從事前沿研究。

一些新的成本核算方法和標準也產生了意想不到的后果,這些方法和標準原本是用來核算納稅人收入的,但卻給學術研究與教育企業帶來了巨大的壓力。出于核算的目的,人們越來越傾向平等的對待所有研究活動,無論是機構發起的項目,還是為研究生提供前沿研究經驗的研究者發起的研究。在這種趨勢下產生了行政程序上的對抗,這不符合聯邦政府和大學在研究和教育方面相互信任和合作的關系特點。此外,教師研究人員和大學行政部門之間的關系也可能會受到這種程序的不利影響,從而引發大學內部的矛盾壓力。

除了聯邦政府和大學合作關系的目標與聯邦成本核算操作之間不一致外,不同聯邦供資機構的行政和監管要求也不一致。這種不一致導致聯邦政府資助研究的管理文書多如牛毛,部分文書管理工作的擔子落在了教師身上,占用了教師本可用于教學、指導和研究的時間。不必要的行政管理費用也可能意味著相應用于支持有價值的研究和教育活動、購買設備和物理設施資金的減少。

2.不斷變化的高等教育環境

大學的壓力是過去五十年來研究單位數量增長和環境變化的產物。壓力一方面來源于高等教育的多樣性。理工科學術研究和教育系統是一個生態系統,按照功能線索進行區分來滿足各種各樣的教育和研究需求。在這個體系中,研究機構除了造就一部分理工科學士學位外,還造就了絕大部分的理工科博士學位。文理學院、州立大學和兩年制學院還為在研究機構接受博士教育的科學家和工程師提供本科上的準備。

博士學位是而且應該是一個研究學位。博士項目最重要的功能是培養有才華的學生,使他們掌握所選學科學術研究的方法。作為特定學科社群的成員,博士畢業生通過研究與同事進行信息交流,并培養下一代科學家和工程師為人類知識儲備做出獨特的貢獻。盡管如此,一直以來的情況是,許多原本追求學術職業的博士選擇了主要從事教學工作的教師職位,以后很少或不再從事科學研究。此外,在工業或政府實驗室從事研究工作的博士很可能會隨著時間的推移轉到非研究崗位。但這些絕不代表博士教育的失敗,因為博士學位獲得者擁有廣博的技能,他們在博士培養期間所獲得的解決問題的能力豐富了他們日后在教學、研究和管理崗位上的能力。

那些在完成學業后擔任教職的人,無論就職于哪種類型的機構,都有義務在他們的專業領域始終保持與時俱進,并不斷做出貢獻。研究型大學為專業領域內的基礎研究提供的機會最多。時下迅速發展的通信和信息技術正在為學術部門內的研究和教育以及學術機構與其他部門之間的合作開辟和擴大機會。這些擴大的合作機會,除了增加教師為基礎知識做出貢獻的可能性外,還有望通過為研究生和博士后提供多樣的教育和研究環境來為未來多樣化的職業生涯做準備。


02

政府與大學在研究生及博士后教育上的合作:未來的原則與實踐

(一) 聯邦政府對企業的支持

無論資助的機制或機構的目標如何,聯邦政府對學術環境研究的支持都可能有助于提高對基礎知識的探索,并豐富對下一代科學家和工程師的培養。聯邦政府在支持大學、醫學院、研究機構和學院的基礎研究和研究生教育方面發揮的作用對國家利益至關重要。研究生教育是一個需要長期投入的事業,需要學生、機構和其他資助方投入大量的時間和金錢。

    聯邦政府和大學在研究和教育方面合作的一個主要目標始終是根據學生過去的成就和未來的預期,為其提供長時間富有競爭力的財政支持,以吸引高素質能力的年輕人進入理工科領域。這一政策確保了理工科勞動力的質量,并為所有高素質能力的個人提供理工科領域職業發展的機會。

委員會建議:

  • 聯邦政府認可并獎勵那些發起研究和教育融合示范項目的機構。

  • 資助機構在學術機構發起的研究中認識到學術研究與大學研究生教育之間的密切聯系。他們應該利用這種相互聯系所遵循的原則和做法,確保其資金能夠同時獲得促進學術研究和研究生教育的雙重利益。

  • 聯邦政府有助于促進非研究機構和研究機構教員之間更緊密的合作。這樣的研究合作為研究生提供了更多接觸各種職業選擇的機會。還可以改善各機構間從本科教育項目向研究生教育項目的過渡。這種過渡的改善對少數族裔大學生尤為重要。聯邦政府的投資,特別是在通信基礎設施方面的投資,可以擴大這些教育項目的實施范圍。

(二)研究生教育的寬廣度與狹窄性

博士訓練的核心要義是培養博士候選人掌握所選理工科領域的基本知識和基本技能,并通過對專門領域的深入研究對基礎知識做出原創性的貢獻。有了這些教育經驗,候選人就能擁有創造性解決問題的能力。除了這一核心培訓之外,大學還可以為學生提供一系列機會,讓他們為研究型大學以外的職業生涯做準備,包括就業于教學為主的部門或政府和工業部門。

聯邦政府和大學負責開發相關教育和培訓項目,以滿足不斷擴大的勞動力需求,并為學生做好職前準備。這需要做更多的準備工作以幫助研究生了解不同職業和各種就業機會,并針對不同職業提供相關培訓。

委員會建議:

  • 大學教育項目和聯邦支持政策持續鼓勵有才華的學生攻讀博士學位課程,并發展他們在所選學科中推進知識發展的能力;

  • 聯邦政府認可并獎勵那些除了博士核心培養,還為研究生提供系列教育和培訓選項的機構,這些選項是根據博士候選人個人的職業興趣量身定制的。這些選項可能包括跨學科的技術要點、團隊合作、業務管理技能和信息技術等。

(三)人力資源政策

盡管聯邦政府和大學努力提高弱勢群體在研究生教育和學術生涯中的參與度,但這些群體在研究生項目和大學教師職業中的參與度仍然很低,特別是在理工科領域。

同樣,博士后研究人員在學術界的地位也值得關注。獲得博士學位后,許多學生在博士后職位上繼續他們的專業訓練,他們所接受的培訓大大提升了他們在其專業領域從事研究工作的能力。這些研究人員是學術研究和研究生教育體系的重要組成部分,在一些項目中還是研究生指導體系的重要組成部分。盡管如此,這些研究人員在博士后期間的身份仍不明確,因為他們既不是所在研究機構的研究生,也不是教職人員?;诖?,各機構有必要澄清這些重要人員的地位。

委員會建議:

  • 聯邦政府和大學合作尋求更有效的方法來促進研究生教育的多樣性和充分性,防止無意間將弱勢群體排除在學術研究和研究生教育主流之外的策略。應強調在教育經歷的早期(包括大學預科階段)識別高素質能力學生,并鼓勵他們考慮從事理工科研究和工作。

委員會建議大學在以下領域進行嘗試:

  • 為確保高素質能力學生的入學機會,審查當前使用和可能濫用的研究生入學評估工具以及對研究生教育的財政支持,例如審查研究生入學考試分數(GRE);

  • 承認博士后研究人員是某些領域研究生開展研究和教育體系的重要組成部分,并更好地將博士后學者融入大學社群。

(四)聯邦監管和資助實施對機構文化的影響 

聯邦政府對學術研究和教育基金管理的規章制度,以及競爭性撥款制度本身,有助于塑造大學的文化和工作環境。聯邦政府必須在其政策和行政要求中認識到,研究和教育與學術環境是融為一體的,要確保對學術研究的核算要求是支持理工科教育,符合聯邦政府與大學合作關系目標的。

一些聯邦法規和研究管理的操作對教育的負面影響是日積月累的。例如,將教育與研究進行行政分離,可能嚴重影響大學在研究生教育中使命的達成。與此同時,聯邦資助者對研究成果的重視可能會促使各院系和研究機構加強配套教師科研獎勵制度,某種程度上說,這對教育反而是很不利的。

委員會對聯邦政府的建議:

  • 支持大學作出的努力,確保在理工科全體教員中的獎勵制度對卓越研究的認可與對卓越教學、指導和其他教員職責之間的認可適當平衡;

  • 研究如何避免因聯邦研究資助環境的反復無常而導致學術研究項目和對研究生的相關資助出現不必要和無意的中斷;

  • 回顧聯邦法規和政策中對研究生和博士后研究人員(作為學生或員工)相互沖突或混淆的待遇。審查應考慮各機構之間的一致性,法規和行政要求的目的是否與聯邦政府支持和整合學術機構教育研究的目標連貫一致。

03

合作雙方之間有待商榷的問題

在過去的五十年中,合作關系中的一些問題已成為灰色地帶,解決這些問題顯然不是一方或另一方的責任。一個特別值得關注的問題是目前的資助模式和做法對未來國家理工科勞動力所產生的深遠影響。這里需考慮持續且充分支持向更多理工科研究生教育項目注入來自各類人群的有才華學生。有必要明確合作伙伴的作用,以便能夠制定解決這一問題和其他灰色領域問題的戰略。

委員會建議探討關注以下領域:

  • 從弱勢群體中吸引和留住有才華學生的策略。在某些情況下,這些戰略可能包括商榷支持研究資助的標準;

  • 聯邦和大學各自有責任減輕研究人員和教師的行政負擔,增加可用于指導和服務其他教育活動的時間,以豐富學習環境。這種行政負擔的減輕需要與教師獎勵制度相結合;

  • 改進政策數據,以評估當前聯邦政府對研究生教育支持的有效性,包括對人員流失和獲得學位所需時間的關注,并確定當前和未來國家對理工科勞動力的需求。


委員會同時強調這種探索應該包括來自研究生教育的廣大利益相關者的投入,并注意維護研究生和博士后研究和理工科教育為國家帶來的利益。

04

附錄

關于當下聯邦政府在理工科研究生和博士后教育中的問題


問題主要包括:


今天聯邦政府支持研究生教育的原則是什么?


  • 在支持大學與學院的研究生和博士后的研究方面,聯邦機構之間是否有一個或多個共同的目標?在哪些項目中,對理工科教育的影響有明確的目標考量?

  • 理工科研究生和博士后獲得聯邦機構研究資助的資格或要求是什么?有什么數據可以衡量研究資助的影響?(例如,學生的人口統計,保留率,獲得學位的時間,學位領域,畢業后的職業)。

  • 哪些項目是明確針對研究生或博士后學生的支持?(例如,獎學金)。由哪些機構提供?在哪些領域?為了什么目的?與研究項目的支持相比,這些項目的成效如何?


在當前的合作關系中,聯邦政府是否鼓勵從廣泛的美國人口中培養出高能力的科學家和工程師,這些科學家和工程師總體上滿足了國家對理工科勞動力的需求嗎?


  • 聯邦政府對研究生和博士后學生的研究資助和或直接提供獎學金和實習機會的支持,是否有助于吸引和留住在理工科領域有才華的青年?

1.在理工科研究生和博士后教育中,弱勢群體是否遭遇特殊的障礙,而這些障礙可否通過聯邦政府和大學的合作關系來減少?2.聯邦政府對研究生教育的支持模式,或這些模式的混合操作,是否有效地實現了聯邦政府針對理工科勞動力提升的目標?3.聯邦政策和項目是否影響或延長了攻讀學位的時間?


  • 支持外國學生獲得聯邦的研究資助金對國家利益的影響是什么?

1. 目前依賴外國學生來滿足某些領域人才的需求(部分由聯邦研究基金支持),這是一個長期可行的戰略嗎?

2. 外國學生是否與美國學生一起競爭聯邦研究資助?

3. 某些項目吸納大量外國學生是否阻礙了有才華的美國學生攻讀研究生學位?弱勢群體受到這個因素的影響是否更大?


支持大學研究的聯邦計劃和政策是否豐富了學習環境并支持自由和開放的探究?


  • 聯邦政府的支持在多大程度上鼓勵和資助機構或教員導師們對針對性專業領域的需求進行探索?

  • 聯邦政府對研究生和博士后研究以及大學教育的支持是否鼓勵畢業生獲得技能和知識,為廣泛的研究和教學職業生涯做好準備?

  • 聯邦政策和支持方法是否鼓勵知識的傳播,在整個主辦機構間分享研究和研究生教育的好處,以及加強大學研究人員、教師、學生和其他部門研究人員之間的協同作用?

  • 聯邦政府對研究生和博士后研究與教育的支持是否使綜合性大學、文理學院和其他不屬于主要研究型大學的機構足夠重視國家對理工科研究和教育事業的重要貢獻?

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